Экспресс комплаенс-аудит

Экспресс комплаенс-аудит

Экспресс комплаенс-аудит – это экспресс-аудит юридической безопасности вашей организации: проводится с целью выявления рисков нарушения законодательства и рисков бизнес-процессов, связанных с деловыми, репутационными и этическими особенностями ведения бизнеса.

Экспресс комплаенс-аудит проводится по авторской методике выявления комплаенс-рисков, разработанной с учетом существующих общедоступных разработок российского и международного уровня, «чек-листов» контрольно-надзорных органов РФ, применяемых при проверках в организациях на территории РФ, а также современных стандартов поведения деловых сообществ.

Экспресс комплаенс-аудит организации проводится по следующим направлениям:

1. Соблюдение корпоративного законодательства. Выявление рисков нарушения корпоративного законодательства и проверка отдельных аспектов общей организации бизнеса).

2. Соблюдение налогового законодательства. Выявление налоговых рисков, рисков незапланированного проведения налоговых проверок, доначисления налогов, а также рисков наличия уголовно наказуемых правонарушений в компании.

3. Контроль доходов и расходов компании. Выявление рисков в области организации доходов и расходов компании, которые могут оказать существенное влияние на взаимодействие компании с контрагентами.

4. Проверка контрагентов. Выявление слабых зон в компании в сфере проверки контрагентов перед заключением договоров и соглашений. Проверка соблюдения в компании принципов «знай своего контрагента» и «должная осмотрительность».

5. Соблюдение требований ПОД/ФТ (соблюдение ФЗ № 115 "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма") Выявление рисков повышенного внимания к компании со стороны прокуратуры и других ведомств, осуществляющих контроль за соблюдением ФЗ №115. Риски блокировок расчетного счета компании.

6. Соблюдение законодательства в сфере защиты данных. Выявление рисков в области защиты персональных данных, а также частично в области коммерческой безопасности.

7. Соблюдение трудового законодательства (организация работы персонала). Выявление рисков несоблюдения трудового законодательства. Проверка наличия в компании основного блока документов, предусмотренных трудовым законодательством.

8. Соблюдение законодательства в сфере безопасности и охраны труда. Выявление нарушений в области безопасности и охраны труда.

9. Соблюдение антикоррупционного законодательства. Выявление рисков нарушения и/или привлечения к уголовной ответственности за несоблюдение антикоррупционного законодательства.

10. Соблюдение антимонопольного законодательства. Выявление возможных рисков нарушения антимонопольного законодательства.

11. Общий комплаенс и этика. Выявление базиса нарушений в системе нормативно-правового и этического соответствия (комплаенс-рисков, репутационных и трудовых (в части лояльности работников по отношению к руководству), а также общий взгляд на культуру ведения бизнеса в организации по методике, разработанной с учетом международного стандарта в области системы управления соответствием, а также современных направлений общепризнанных этических стандартов.

Порядок проведения экспресс комплаенс-аудита.

Процесс комплаенс-аудита представляет собой опрос ответственных работников организации (генеральный директор, главный бухгалтер, юрист, при наличии в организации - комплаенс-менеджер, а также рядового сотрудника либо нескольких рядовых сотрудников) с осмотром подтверждающих ответы на вопросы документов.

В ходе комплаенс-аудита проверяется наличие и изучается следующая документация:

1. Учредительная и корпоративная документация;

2. Все внутренние политики организации (включая налоговую и учетную);

3. Трудовые договоры и должностные инструкции (основные типы договоров).

В ходе комплаенс-аудита не затрагиваются и не рассматриваются:

1. Бухгалтерская и управленческая отчетности;

2. Информация, носящая коммерческий характер.

В ходе комплаенс-аудита не проводится копирование и/или выемка предоставляемой документации. По итогам проведения экспресс комплаенс-аудита мы составляем Карту выявленных рисков и рекомендаций по их нивелированию, именуемую далее «Карта рисков», и представляет ее Заказчику в согласованном Сторонами виде. Указанная карта рисков и рекомендаций включает в себя общее описание рисков без детализации по конкретным сделкам, контрагентам либо сотрудникам Заказчика.

Общий срок проведения экспресс комплаенс-аудита составляет 10 рабочих дней.

Из них:

- от одного до трех дней наши специалисты аудируют представителей Вашей организации у Вас в офисе;

- в оставшееся время мы проводим анализ полученных данных, по итогам которого составляется карта выявленных рисков и рекомендаций по их нивелированию.

Нужна помощь?

Оставьте номер и мы свяжемся с Вами

Контакты

Как нас найти
115487, Москва, Нагатинская ул., д. 16, стр. 9, БЦ "Imagine Plaza"
+7 (495) 790 92 26 info@unilegal.ru
Экспресс комплаенс-аудит
Спасибо за заявку

Мы обязательно с Вами свяжемся!