Экспертиза корпоративной добросовестности
Экспертиза корпоративной добросовестности – это экспертиза юридической безопасности вашей организации: проводится с целью выявления рисков нарушения законодательства и рисков бизнес-процессов, связанных с деловыми, репутационными и этическими особенностями ведения бизнеса.
Экспертиза корпоративной добросовестности проводится по авторской методике выявления комплаенс-рисков, разработанной с учетом существующих общедоступных разработок российского и международного уровня, «чек-листов» контрольно-надзорных органов РФ, применяемых при проверках в организациях на территории РФ, а также современных стандартов поведения деловых сообществ.
Экспертиза корпоративной добросовестности организации проводится по следующим направлениям:
1. Отношения бизнеса с контролирующими органами и регуляторами в РФ.
Экспертиза соблюдения мер профилактики наиболее существенных рисков для бизнеса, а также административных или уголовных санкций, в результате возможных санкций со стороны уполномоченных контролирующих структур и регуляторов.
2. Налоговая добросовестность (налоговый комплаенс).
Выявление налоговых рисков, рисков незапланированного проведения налоговых проверок, доначисления налогов, а также рисков наличия уголовно наказуемых правонарушений в компании.
3. Добросовестность в сфере ПОД/ФТ.
Выявление рисков повышенного внимания к компании со стороны прокуратуры и других ведомств, осуществляющих контроль за соблюдением ФЗ №115. Риски блокировок расчетного счета компании.
4. Соблюдение требований в сфере защиты персональных данных.
Выявление рисков, связанных с нарушением законодательства о защите персональных данных.
5. Соблюдение требований в сфере защиты коммерческой тайны.
Экспертиза соблюдения законодательства о защите коммерческой тайны и соблюдения в организации принципов защиты информации, составляющей коммерческую тайну.
6. Антикоррупционный комплаенс.
Выявление рисков нарушения и/или привлечения к уголовной ответственности за несоблюдение антикоррупционного законодательства.
7. Антимонопольный комплаенс.
Выявление возможных рисков нарушения антимонопольного законодательства. Вопросы соблюдения законодательства о рекламе не входят в сферу данной экспертизы.
8. Добросовестность в области трудовых отношений.
Выявление рисков несоблюдения трудового законодательства. Проверка наличия в компании основного блока документов, предусмотренных трудовым законодательством.
9. Соблюдение требований в сфере безопасности и охраны труда.
Экспертиза соблюдения требований об охране труда, правил соблюдения пожарной безопасности и гражданской обороны, включая требования для организаций с работниками на дистанционном трудовом договоре.
10. Соблюдение требований в сфере защиты интеллектуальной собственности.
Выявления рисков, связанных с нарушением исключительных и иных прав на результаты интеллектуальной деятельности как внутри вашей организации, так и вовне ее.
11. Финансовая добросовестность и безопасность организации.
Анализ внедренных в компании процедур, позволяющих рационально распоряжаться доходами и расходами организации, включая контроль закупочных процедур и использование страхования как части системы финансовой безопасности компании.
12. Соблюдение требований должной осмотрительности.
Экспертиза внедренных в компании процедур соблюдения требований должной осмотрительности выявляет, достаточны ли те меры, которые внедрены в компании, с точки зрения актуальной налоговой и судебной практики.
13. Соблюдение требований благонадежности (по открытым источникам в РФ).
Экспертиза компании по открытым источникам в РФ позволяет компании увидеть, как ее видят контрагенты и государственные органы на основе открытых публичных данных.
14. Международные принципы комплаенс и этические стандарты.
Выявление эффективности построенной в организации системы управления рисками вне зависимости от того, построена ли она по международным стандартам либо собственному пониманию организации. Выявление базиса нарушений в системе нормативно-правового и этического соответствия (комплаенс-рисков, репутационных и трудовых (в части лояльности работников по отношению к руководству), а также общий взгляд на культуру ведения бизнеса в организации по методике, разработанной с учетом международного стандарта в области системы управления соответствием, а также современных направлений общепризнанных этических стандартов.
15. Международные принципы ответственного поведения бизнеса.
Экспертиза на соответствие международным стандартам ответственного поведения бизнеса (ОЭСР и стандарты Минэкономразвития).
16. BR (Банковский контроль и Банковский Риск Менеджмент).
Оценка взаимоотношений с банковским сектором, контроль рисков, экспертиза решений компании
17. GR.
Экспертиза взаимоотношений с государственными органами, экспертиза решений и компетенций сотрудников профильных подразделений
Порядок проведения экспертизы добросовестности.
Процесс экспертизы добросовестности представляет собой опрос ответственных работников организации (генеральный директор, главный бухгалтер, юрист, при наличии в организации - комплаенс-менеджер, а также рядового сотрудника либо нескольких рядовых сотрудников) с осмотром подтверждающих ответы на вопросы документов.
В ходе экспертизы добросовестности проверяется наличие и изучается следующая документация:
1. Учредительная и корпоративная документация;
2. Все внутренние политики организации (включая налоговую и учетную);
3. Трудовые договоры и должностные инструкции (основные типы договоров).
В ходе экспертизы добросовестности не затрагиваются и не рассматриваются:
1. Бухгалтерская и управленческая отчетности;
2. Информация, носящая коммерческий характер.
В ходе экспертизы добросовестности не проводится копирование и/или выемка предоставляемой документации. По итогам проведения экспертизы добросовестности мы составляем Карту выявленных рисков и рекомендаций по их нивелированию. Карта рисков и рекомендаций включает в себя общее описание рисков без детализации по конкретным сделкам, контрагентам либо сотрудникам.
Общий срок проведения экспертизы добросовестности составляет 10 рабочих дней.
Из них:
- от одного до трех дней наши специалисты проводят экспертизу организации у Вас в офисе;
- в оставшееся время мы проводим анализ полученных данных, по итогам которого составляется карта выявленных рисков и рекомендаций по их нивелированию.
Для тех, кто желает следовать современным технологиям и существенно сэкономить на выезде экспертов к вам в офис, мы предлагаем пройти данную экспертизу онлайн:
